9月16日，国家金融监管总局官网同时披露6张罚单，涉及农业银行、建设银行、华农财产保险，以及中汇人寿保险等机构，一家保险公司高管被采取终身禁业处罚。
国家金融监督管理总局贵州监管局公布的处罚信息显示，因银行承兑汇票业务风险管理不力，中国农业银行股份有限公司贵州省分行被罚款30万元，时任中国农业银行股份有限公司贵州省分行公司业务部/对公产品部总经理廖红梅被警告。
因存在贷款“三查”不到位，流动资金贷款变相用于置换长期建设贷款问题，中航工业集团财务有限责任公司贵阳分公司被罚款30万元，时任中航工业集团财务有限责任公司贵阳分公司总经理李椒被警告。
据悉，贷款“三查”制度是指贷前调查、贷时审查和贷后检查。通过实施贷款“三查”，有利于贷款人较为全面地了解和掌握借款人经营状况以及贷款的风险情况，及时发现风险隐患，采取相应风险防范和控制措施，保障银行信贷资金安全。
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国家金融监督管理总局锦州监管分局行政处罚信息公开表显示，因管理不善导致金融许可证遗失，对中国建设银行股份有限公司锦州北京路支行责令改正，予以警告，并处罚款1万元；责令对相关责任人给予纪律处分。
因类似问题被罚的还有农业银行。国家金融监督管理总局沧州监管分局表示，因金融许可证遗失，中国农业银行股份有限公司任丘渤海路支行被警告并罚款5000元。
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此外，在本批罚单中，还有多家保险公司被重罚，多名涉事责任人被给予连带处罚，包括罚款、警告及禁业。
国家金融监督管理总局张家口监管分局公告显示，因对虚构保险中介业务套取费用负有责任，时任燕赵财产保险股份有限公司张家口中心支公司总经理王宝被给予禁止终身进入保险业处罚。
国家金融监督管理总局张家口监管分局表示，因虚挂中介套取费用，编制虚假财务资料虚列费用，未按规定进行执业登记，华农财产保险股份有限公司西平支公司被警告，并处罚款20.8万元；时任华农财产保险股份有限公司西平支公司经理殷明起被警告，并处罚款3.8万元。
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